浙江证监局近日发布了关于对浙江银万私募基金管理有限公司(简称“银万私募”)采取出具警示函措施的决定✿★★◈,该决定显示凯发K8天生赢家一触即发✿★★◈,✿★★◈,银万私募存在部分产品具有通道业务特征✿★★◈,向其他公司介绍客户资源等8项违规行为女王信息✿★★◈。
值得一提的是✿★★◈,被监管点名的头部私募不止银万私募✿★★◈。中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)近日披露的纪律处分决定书显示✿★★◈,广东横琴均成私募基金管理有限公司(简称“横琴均成”)因存在多项违规行为被暂停受理产品备案12个月✿★★◈。在业内人士看来✿★★◈,私募行业粗放生长的“草莽时代”正在加速落幕✿★★◈。
浙江证监局表示✿★★◈,银万私募在开展私募基金业务中存在部分产品具有通道业务特征✿★★◈,主动管理不足✿★★◈,部分投资决策由他人作出✿★★◈,委托不具备基金投资顾问资质的第三方提供投资建议✿★★◈,委托不具有基金销售业务资格的第三方从事资金募集活动女王信息✿★★◈,部分产品在部分交易日的投资范围不符合合同约定等违规行为✿★★◈。
更令人大跌眼镜的是✿★★◈,该私募还从事与私募基金无关的业务✿★★◈,向其他公司介绍客户资源✿★★◈,干起了“中介”的活凯发在线下载✿★★◈。
据公开资料✿★★◈,银万私募为私募证券投资基金管理人✿★★◈,成立于2010年女王信息✿★★◈,于2014年完成管理人登记✿★★◈,管理规模在50亿元—100亿元区间✿★★◈。
中基协近日披露的纪律处分决定书显示✿★★◈,横琴均成因存在多项违规行为被暂停受理产品备案12个月✿★★◈,横琴均成的法定代表人司维被予以公开谴责✿★★◈,公司时任合规风控负责人张春阳被予以警告k8凯发天生赢家一触即发✿★★◈。
具体来看✿★★◈,中基协检查发现✿★★◈,横琴均成存在从事与私募基金无关的业务和委托不具有基金销售业务资格的机构和个人募集资金等违规行为凯发在线下载✿★★◈。另外女王信息✿★★◈,根据广东证监局出具的行政监管措施决定书✿★★◈,横琴均成及其法定代表人司维还存在向投资者承诺本金不受损失✿★★◈、未审慎审查部分投资者提供的资产证明文件等违规行为✿★★◈。
据公开资料✿★★◈,横琴均成是一家以量化投资为核心的私募证券投资基金管理人✿★★◈,公司成立于2016年10月女王信息K8凯发·(中国)官方网站✿★★◈,✿★★◈,于2017年1月在中基协完成登记✿★★◈,目前管理规模为50亿元—100亿元凯发在线下载✿★★◈。
另外✿★★◈,2月下旬✿★★◈,中基协发布的纪律处分决定书显示✿★★◈,北京新鼎荣盛资本管理有限公司存在投资者数量违反规定✿★★◈、兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务✿★★◈。据悉✿★★◈,北京新鼎荣盛资本管理有限公司同样是管理规模超过50亿元的管理人✿★★◈。
据记者不完全统计✿★★◈,今年一季度中基协发布了90份私募相关纪律处分决定书和纪律处分复核决定书✿★★◈。其中✿★★◈,26份针对私募基金管理人✿★★◈,64份则针对私募相关人员✿★★◈。另外✿★★◈,一季度各地证监局针对私募违规行为发布的警示函也超过30份✿★★◈。
“现在规模大不能简单等同于竞争力强了✿★★◈,守住合规底线的头部私募才能在行业中赢得一席之地✿★★◈。”沪上一位私募人士感慨称凯发在线下载✿★★◈。
中基协数据显示✿★★◈,截至4月8日✿★★◈,今年以来注销登记的私募管理人数量为207家✿★★◈,其中协会注销43家凯发k8国际✿★★◈,✿★★◈,主动注销高达144家✿★★◈,私募自我审视后的“主动离场”明显增多✿★★◈。此外✿★★◈,截至2月末✿★★◈,存续私募基金管理人19129家凯发在线下载✿★★◈,管理基金规模22.6万亿元✿★★◈,私募管理规模连续5个月实现增长✿★★◈,且持续刷新历史纪录✿★★◈。
在多位业内人士看来✿★★◈,私募行业粗放生长的“草莽时代”正在加速落幕凯发k8官网登录vip✿★★◈,✿★★◈,“冒险派”的生存空间被急剧压缩✿★★◈,坚守合规底线✿★★◈、苦练投研内功的“专业派”则获得更广阔的空间✿★★◈。在这一过程中✿★★◈,行业的竞争格局女王信息✿★★◈、人才梯队和产品规范都将实现高质量重塑✿★★◈。
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